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ASIC对股票交易员就逃避财务咨询法发起调查

来源:澳洲网 时间:2020-02-26 13:47:33 点击:


(图/《澳洲金融评论》网站截图)

【澳洲网诺伊2月26日报道】澳洲证券与投资委员会(ASIC)主席希普顿(James Shipton)26日表示,正在对股票经纪人进行调查,调查他们是否将散户客户“错误地”分类为经验丰富的投资者,并向他们出售表现不佳的上市投资基金来规避财务咨询法律。

《澳洲金融评论》报道,希普顿表示,ASIC已对股票经纪人提供的建议进行了“现场”审查,作为其对财务顾问的“最大利益义务”的监督工作的一部分。此外,这也是ASIC对佣金调查的一部分。上市基金经理通常会向股票经纪人和其他财务顾问向散户销售新上市的上市投资公司(LICs)以及上市投资信托(LIT)支付佣金。

希普顿称,“这项工作包括:近期LICs与LITs佣金、二级市场折扣、管理成本和绩效的分析。”

编辑:言果

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